私募基金公司备案办理

珠三角律师网 www.zsj64.com

  私募基金公司备案办理 基金管理人登记
  1、 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
  2、 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
  3、 登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。
  申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
  4、 基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
  5、 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。
  6、 经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
   基金备案
  1、 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
  2、 私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。
  3、 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
  4、 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
   人员管理
  1、 私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。
  2、 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。
  具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：
  （一）通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；
  （二）最近三年从事投资管理相关业务；
  （三）基金业协会认定的其他情形。
  3、 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。
  第十八条 私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。
   备案时间及要求
  1、 私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
  2、 私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
  3、 私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
  受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人，还应当报送所受托管理创业投资基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。
  4、 私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：
  （一）私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；
  （二）私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；
  （三）私募基金管理人分立或者合并；
  （四）私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；
  （五）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
  （六）可能损害投资者利益的其他重大事项。
   基金备案的范围
  私募基金、私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等管理人应当向基金业协会履行私募投资基金管理人登记手续，所管理的私募基金应当履行基金备案手续。
  看过此篇文章，相信您对私募基金公司备案办理已经有了充分的认识。从文章中我们可以看出在私募基金备案是需要手续材料的，只有当材料等完备，才能进行下一步，而且对人员也会管理，在时间上备案也是存在要求的，当然备案也要求范围，可见私募基金备案繁杂。需要很多的耐心。以上就是我们为您总结的全部内容了。
  
  
  

·公司法人与法定代表人的区别
      公司法人与法定代表人的区别是什么？随着我国法律的不断健全和扩散，越来越多的人们开始了解我国的公司法、经济法了。不过，在了解这些法律之前，需要对一些法律专业术语有一定的了解，包括法人、法定代表人等。那么，公司法人与法定代表人的区别是什么？这就由我们为您进行解答。 一、两者的定义: ...

·装修公司高空坠物谁负责？
      当下买房装修已经成为一种必要的生活需求，那么，装修时也不可避免会发生一些意外，例如装修公司高空坠物。那么，当我们作为这场事件的当事人时，应该怎样维护自己的权益呢?又或者作为装修公司，怎样减少或者避免装修公司高空坠物这样的危机时间的发生呢?根据《民法典》（2021年1月1日开始生效...

·集团公司股东分红的条件主要是什么
      集团公司股东分红的条件主要是什么?1、前提条件是公司有可供分配的利润。2、公司股东会对公司分红作出有效决议。在公司有可供分配的利润的情形下，是否分红，如何分红，还要经公司有权作出决议的机关即公司股东会作出有效决议。3、在公司通过分红决议但公司不执行的情形下，股东有权起诉公司，要求...

·公司亏损股权转让税收标准是多少？
      公司亏损股权转让税收标准是多少？一、公司亏损股权转让税收是怎么样的 1、《企业所得税法》第五条 企业每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除及允许弥补的以前年度亏损后的余额，为应纳税所得额。 第六条 企业以货币和非货币形式从各种来源取得的收入，为收入总额。包括转...

·公司法验资的行业目前有哪些？
      公司法验资的行业目前有哪些？ 公司法在被修改后，已经取消了很多类型的企业必须满足最低注册资本的规定，故而很多行业也就不需要在进行验资，但是根据法律条规的规定，目前，仍然有27各行业在出资后需要被验资，具体来说，公司法验资的行业目前有哪些? 新公司法取消了验资程序，新公司法规定...

·合伙企业法人代表承担的责任
      合伙企业法人代表承担的责任 目前，我国现有法律法条中，尚未有合伙企业法人代表这一法律概念，虽然人们对于合伙企业的法人代表的通俗地理解为代表合伙企业行使法人权利，但是根据《合伙企业法》中的规定，合伙企业是不具有法人资格的。合伙企业法人代表承担的责任即为合伙人承担的责任，那么又承担...

·顺丰物流公司融资的方式主要有什么？
      顺丰物流公司融资的方式主要有什么？最近几年，随着网络购物的兴起，物流行业得到了突飞猛进的发展，物流公司如雨后春笋般出现。顺丰物流是我国规模很大，实力很强的物流公司，尽管这样，它在发展过程中也会遇到资金短缺的情况，这时就需要对外融资了。那么顺丰物流公司融资的方式主要有什么？下面我们...

·股东撤股后固定资产怎么算？
      股东撤股后固定资产怎么算？ 一、股东撤股后固定资产怎么算? 股东撤股后固定资产的计算首先要进行清算费用，将这个部分来予以扣除，还有就是职工的工资的话，也是需要进行一定的，扣除剩余的话，才能够由公司的股东来进行比例方面的分配，当然股东如果要撤股的话，是应当由其他股东接股的。清算...

·中小企业融资租赁的方式包括哪些？
      中小企业融资租赁的方式包括哪些？ 融资是我们在现实生活中比较容易谈到的一个话题，实际上，这是中小企业经常进行的，因为中小企业急需扩大运营，实现盈利，许多人对于融资租赁的相关事项并不太清楚，比如说中小企业融资租赁方式包括哪些？那么，接下来我们将为您详细的介绍一下相关的知识。 一、...

·有限责任公司注册资本认缴期限？
      有限责任公司注册资本认缴期限？自新《公司法》实施以来，有限责任公司注册资本规定变成认缴制，也有了认缴期限这一概念。但是关于有限责任公司注册资本认缴期限相关规定很多人还不是很清楚，对不同公司之间是否存在差异也是充满疑问。那有限责任公司注册资本认缴期限是多久呢?下面请看我们针对这问题...

·公司与自己的分公司可以签合同吗
      公司与自己的分公司可以签合同吗?1、不可以，合同要双方协商签订,分公司没有法人资格,这种情况只有总公司一方有资格订合同,而分公司没有，分公司并不是独立法人，只是总公司的分设机构罢了，权利义务还要总公司承担。这种情况就如同左手和右手签合同，并不能凭这样的合同对抗第三人。2、分公司虽...