深圳证券交易所可转换公司债券上市规则 第一章 总则 1.

珠三角律师网 www.zsj64.com

  深圳证券交易所可转换公司债券上市规则
  
  第一章 总则
  
  1.1为规范可转换公司债券上市行为、发行人及相关义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》 以下简称《公司法》 、《中华人民共和国证券法》 以下简称《证券法》 、《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的通知》等有关法律、法规、规章,制定本规则。
  
  1.2本规则所称可转换公司债券,是指发行人依据法定程序发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
  
  1.3本规则所称可转换公司债券上市,是指可转换公司债券获准在深圳证券交易所 以下简称本所 交易市场挂牌买卖。
  
  1.4本规则所涉专门用语,适用《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》中的相关规定。
  
  1.5可转换公司债券在本所上市,应当遵守本规则。本所依据法律、法规和本规则对可转换公司债券发行人及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。
  
  第二章 可转换公司债券的上市申请
  
  2.1发行人在可转换公司债券发行结束后,可以向本所申请上市。
  
  2.2发行人申请可转换公司债券上市,应当向本所提交以下文件:
  
  (一)上市申请书及董事会关于申请可转换公司债券上市的决议;
  
  (二)中国证监会核准其发行可转换公司债券的文件;
  
  (三)上报中国证监会的全套发行申报材料;
  
  (四)上市推荐人出具的上市推荐书;
  
  (五)上市推荐协议;
  
  (六)上市公告书;
  
  (七)发行人拟聘任或已聘任的信息披露负责人的资料;
  
  (八)具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的发行资金到位的验资报告;
  
  (九)具有从事证券业务资格的律师事务所出具的关于可转换公司债券本次上市的法律意见书;
  
  (十)可转换公司债券发行后按规定新增的财务资料;
  
  (十一)登记公司出具的可转换公司债券托管情况证明;
  
  (十二)法律、法规及本所业务规则要求的其他文件。
  
  2.3发行人向本所申请可转换公司债券上市,应当保证其提交的文件内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
  2.4发行人在提出上市申请至获准上市前,未经本所同意,不得擅自披露有关信息。
  
  2.5发行人的上市申请获本所批准后,发行人应当及时与本所签定上市协议。
  
  2.6发行人应当在可转换公司债券上市交易前五个工作日内,在至少一家中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。上市公告书的内容和格式遵照中国证监会规定的披露要求。
  
  2.7申请可转换公司债券在本所上市,应当由一至二个具有证券从业资格的机构推荐并出具上市推荐书。
  
  上市推荐书应当包括以下内容:
  
  (一)发行人概况;
  
  (二)申请上市债券的发行情况;
  
  (三)发行人与上市推荐人是否存在关联关系及存在何种关联关系;
  
  (四)公司章程符合《公司法》等法律、法规和中国证监会的规定以及发行人符合上市条件的说明;
  
  (五)上市推荐人认为发行人需要说明的重要事项和存在的问题;
  
  (六)上市推荐人需要说明的其他内容。
  
  2.8上市推荐人应当符合下列条件:
  
  (一)具有本所会员资格;
  
  (二)从事证券承销工作或具有本所认可的其他资格一年以上,且信誉良好;
  
  (三)最近一年内无重大违法违规行为;
  
  (四)负责推荐工作的主要业务人员熟悉本所有关可转换公司债券上市的业务规则。
  
  (五)本所认为应当具备的其他条件。
  
  2.9发行人应当与上市推荐人签订可转换公司债券上市推荐协议,规定双方在申请上市期间及上市后的权利和义务。可转换公司债券上市推荐协议应当符合本规则和可转换公司债券上市协议的有关规定。
  
  2.10上市推荐人应当履行下列义务:
  
  (一)确认可转换公司债券符合上市条件;
  
  (二)确保发行人的董事了解法律、法规、本规则及可转换公司债券上市协议规定的义务与责任;
  
  (三)协助可转换公司债券发行人申请可转换公司债券上市,并办理与可转换公司债券上市相关的事宜;
  
  综上所诉，关于深圳证券交易所可转换公司债券上市规则，规则内容主要包括了可转换公司债券上市的条件、申请上市的文件资料以及上市推荐人的条件和义务。本规则对可转换公司债券上市各个方面的事项都做了具体要求和说明，能够比较合理地规范对可转换公司债券上市的管理，并且促进深圳证券市场的繁荣发展。
  
  

·电动车醉驾的法律依据是什么?
      电动车醉驾的法律依据是什么? 关于非机动车酒驾，《中华人民共和国道路交通安全法实施条例》第七十二条明确规定，在道路上驾驶自行车、电动自行车、三轮车、残疾人机动轮椅车不得醉酒驾驶。机动车和非机动车驾驶人都须严格遵守交法规定，安全行车。 【是否醉驾 关键在对电动车的认定】 危险...

·股权转让印花税双方都要交吗
      股权转让印花税双方都要交吗是的，转让双方都需要缴纳印花税，并且适用税率需按照所载金额的万分之五贴花。1、印花税产权转移书据的税率为：按所载金额万分之五贴花。2、个人所得税法第五条第五项规定，财产转让所得适用百分之二十的比例税率。3、企业股东转让股权，会涉及企业所得税。应纳税所得额...

·在经济金融市场上，有时候的一些交易直接影响着大家的自身利益。
      在经济金融市场上，有时候的一些交易直接影响着您的自身利益。比如您在平时购买股票的时候，为了维护您的利益和规范金融市场的稳定，我国对于这一方面是有法律来进行约束的，是不允许人为操纵的。下面，我们为您介绍的是操纵期货市场罪与内幕交易罪的区别是什么? 一、什么是操纵期货市场罪? 操...

·机动车牌照丢了如何办理？
      机动车牌照丢了如何办理？对于小汽车而言，车牌是非常重要的，因为种种原因，车主有时候会丢失车牌，这样就比较麻烦。这时，车主应当尽快的到车管所补办车牌，以免影响到自己使用小汽车。毕竟，按照现在法律规定，汽车无牌上路车主要被扣12分。那么机动车牌照丢了如何办理？我们通过本文和您具体讲一...

·公司债券交易投资者应该把握哪些投资原则？
      公司债券交易投资者应该把握哪些投资原则？ 一、公司债券交易投资者应该把握哪些投资原则？ 投资公司债券既要有所收益，又要控制风险。根据公司债券的特点，投资公司债券的原则主要有： 1、收益性原则 不同种类的公司债券收益也不相同，投资者应根据自己的实际情况进行选择。例如信用评级高的公...

·一、交通事故十级伤残赔多少钱由什么决定?
      一、交通事故十级伤残赔多少钱由什么决定? 宁夏道路交通事故赔偿标准规定事故责任方除了赔偿医疗费、误工费、护理费、交通费、住宿费、住院伙食补助费、必要的营养费外，应当赔偿受害人残疾赔偿金、残疾辅助器具费、被扶养人生活费，以及因康复护理、继续治疗实际发生的必要的康复费、护理费、后续...

·交通法规定车辆违章罚款怎么交？
       车辆违章罚款怎么交？ 1、如果是开具处罚决定书，或者是当场开的罚单。可以直接到交警处罚单上的指定银行进行缴纳即可。 2、如果是超速和闯红灯非现场处罚。我们就要到交警队去处理，是否违章确定后开具处罚决定。之后到指定银行缴纳即可。 3、或者我们也可以利用相关app进行缴...

·车主不是驾驶人是否需要担责
      车主不是驾驶人是否需要担责 一、车主不是驾驶人是否需要担责 (一)车主与驾驶员为雇佣关系 雇员在从事雇佣活动中致人损害的，雇主应当承担赔偿责任;雇员因故意或者重大过失致人损害的， 应当与雇主承担连带赔偿责任。雇主承担连带赔偿责任的，可以向雇员追偿。 (二)驾驶员为职务行为...

·居间合同未按时交首付，卖房者可以解除合同？
      居间合同未按时交首付，卖房者可以解除合同？ 一、合同解除的条件 我国《民法典》对解除合同的限制十分严格，规定只有出现下列情形，才允许当事人解除合同： (1)当事人可以在合同中约定解除合同的条件，解除合同的条件成就时; (2)当事人经协商一致; (3)因不可抗力致使不能实现合同目...

·交通事故责任认定主次怎么赔付？
      随着城市机动车保有量的不断增长，交通事故发生率也越来越高。当交通事故发生后，双方最容易产生纠纷的地方就是在赔偿问题上。交通事故责任分为全部责任、主要责任和次要责任等，交通事故当事人应该按照交通事故责任认定中的责任大小进行赔付，那么交通事故责任认定主次怎么赔付？下面看看本文是怎么说...

·股权质押提交资料有哪些？
      股权质押提交资料有哪些？ 一、股权出质登记所需提供资料 1、《股权出质登记申请书》(出质人、质权人签字或盖章); 2、出质人身份证复印件1份; 制作要求：载明：“与原件一致”字样，签名、捺印;1份; 3、出质人所在企业的营业执照副本原件(无需年检后)、复印件(由副本原件直接复印...