并购重组私募债券的期限为五年有法律依据吗？

珠三角律师网 www.zsj64.com

  并购重组私募债券的期限为五年有法律依据吗？
  
  最近有的企业成为并购重组私募债券的试点。所谓的并购重组私募债券即是指所谓并购重组私募债券，是指在中国境内注册的公司制法人为开展并购重组活动，在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券。有人问，并购重组私募债券的期限为五年，有这样的相关规定吗?
  
  并购重组私募债券募集说明书应当包含以下内容：
  
  (一)发行人基本情况;
  
  (二)发行人财务状况;
  
  (三)本期并购重组私募债券发行基本情况及发行条款，包括并购重组私募债券名称、本期发行总额、期限、票面金额、发行价格或利率确定方式、还本付息的期限和方式等;
  
  (四)承销机构及承销安排;
  
  (五)并购标的、募集资金使用说明;
  
  (六)并购重组私募债券转让范围及约束条件;
  
  (七)信息披露的具体内容和方式;
  
  (八)偿债保障机制、股息分配政策、并购重组私募债券受托管理及并购重组私募债券持有人会议等投资者保护机制安排;
  
  (九)并购重组私募债券担保情况(若有);
  
  (十)本期并购重组私募债券信用风险、流动性风险等风险因素揭示及免责提示;
  
  (十一)构成债券违约的情形、违约责任以及并购重组私募债券发行违约后的诉讼、仲裁或其他争议解决机制;
  
  (十二)其他重要事项。
  
  第一条 发行人在报价系统发行并购重组私募债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。
  
  第二条 并购重组私募债券是否进行信用评级由发行人确定，并在募集说明书中披露。
  
  第三条 发行人应当与认购人签署认购协议。
  
  认购协议应当包含债券认购价格、认购数量、认购人的权利义务及其他声明或承诺等内容。
  
  第四条 发行人应当在备案完成后6个月内完成发行。逾期未发行的，应当重新备案。
  
  第五条 经市场监测中心备案的并购重组私募债券，可以在报价系统转让。
  
  申请并购重组私募债券在报价系统转让的，发行人或承销机构应当按照报价系统的规则办理，并提交转让服务申请表及市场监测中心要求的其他材料。
  
  第六条 参与人可以通过报价系统直接转让或受让并购重组私募债券。
  
  符合投资者适当性标准的机构及面向投资者发行的理财产品等非参与人可以委托报价系统参与人转让或受让并购重组私募债券。
  
  第七条 并购重组私募债券应当以协商成交、点击成交、做市等报价系统认可的方式转让。
  
  第八条 并购重组私募债券转让信息在报价系统向参与人披露。
  
  第九条 参与并购重组私募债券认购和转让的合格投资者限于机构投资者，应当符合下列条件之一：
  
  (一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等;
  
  (二)前项所述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等;
  
  (三)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);
  
  (四)在行业自律组织备案或登记的私募基金及符合本条第(五)、(六)款规定的私募基金管理人;
  
  (五)注册资本不低于人民币1000万元的企业法人;
  
  (六)合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业;
  
  (七)经证券业协会认可的其他合格机构投资者。
  
  有关法律法规或监管部门对上述投资主体投资并购重组私募债券有限制性规定的，遵照其规定。
  
  第十条 发行人应当根据并购重组私募债券风险等级建立相应的投资者适当性标准，并在募集说明书中披露。
  
  第十一条 承销机构应当建立完备的投资者适当性制度，了解和评估认购人对并购重组私募债券的风险识别和承担能力，充分揭示风险，确认参与并购重组私募债券认购的投资者为具备风险识别与承担能力的合格投资者。
  
  承销机构应当要求认购人在首次认购前，签署风险认知书，承诺具备合格投资者资格，知悉并购重组私募债券风险，将依据发行人信息披露文件进行独立的投资判断，并自行承担投资风险。
  
  第十二条 代理投资者在报价系统认购、受让并购重组私募债券的参与人应当确认参与并购重组私募债券认购、受让的投资者符合发行人或承销机构规定的投资者适当性要求。
  
  第十三条 发行人、承销机构及其他信息披露义务人，应当按照本办法及募集说明书的约定履行信息披露义务，并保证披露信息的真实、准确、完整。
  
  发行人应当指定专人负责信息披露事务。承销机构应当指定专人辅导、督促和检查发行人的信息披露义务。
  
  第十四条 并购重组私募债券信息同时在报价系统及募集说明书中约定的其他场所披露的，信息披露义务人应当确保在不同场所信息披露的时间、内容一致。
  
  第十五条 发行人、承销机构应当通过报价系统向认购并购重组私募债券的参与人进行定向信息披露。
  
  代理投资者在报价系统认购、受让并购重组私募债券的参与人应当定向按照报价系统相关业务规则向被代理人履行信息披露义务。
  
  第十六条 发行人应当在并购重组私募债券登记完成后3个工作日内，披露当期并购重组私募债券的实际发行规模、利率、期限、初始登记情况以及备案情况等。
  
  在并购重组私募债券存续期内，发行人应当按照报价系统的规定披露本金兑付、付息事项。
  
  全文只提到双方可以约定期限，并没有规定以五年为期限。由此可见，五年之期并不是一个硬性的规定。
  
  以上就是对并购重组私募债券的一个相对具体详尽的介绍，也算是一种科普。同时，对于“并购重组私募债券的期限为五年”也做出了比较全面的解释，也提供了相关的材料，以此来帮助有需要的人。如果您还有更详细的问题，可以咨询律师等。

·关于司法机关罚没款的管理办法是什么？
      关于司法机关罚没款的管理办法是什么?罚没款，主要是指对违反相关法规、条例的行为和事实进行的处罚款，没收款，也可以是行政性处罚、收费的款项，通常我们习惯性的叫罚没款。比如交通违规时，交警开出的罚单，需要缴纳的款项，就属于罚没款。款项性质：财政非税财务，集中汇缴财政的收入;通常是在判...

·个人讨债技巧有哪些
      个人讨债技巧有哪些？ 一、个人合法讨债的有哪些方法? 1、强制执行公证法 强制执行公证，是指公证机关根据当事人申请，对于追偿债款、物品的文书，经审查核实认为无疑议的，对债权文书进行公证，并依法赋予其强制执行效力。采用这种方式，使债权人省去了复杂的诉讼过程，节约了诉讼费用，不...

·骗取贷款罪的认定
      贷款是众所周知的一个事情，随着民间贷款的流行，越来越多的人对贷款的理解都更加的深入。那么对骗取贷款罪的理解是什么呢?其构成要件是骗取贷款罪的认定标准，要把握骗取贷款罪的要点，就得先弄清它的含义是什么，接下来我们将为您详细的介绍。 一、什么是骗取贷款罪 骗取贷款罪，是指以欺骗手段...

·修改过的借条法律效力是怎样的
      修改过的借条法律效力是怎样的在民间借贷中，由于很多是熟人借贷或者很多人认为欠条很简单等原因，对借条的书写都不太重视，具体表现就是在书写借条时不小心写错了，就直接在上面修改。那修改过的借条法律效力是怎样的呢？要是你不清楚的话，请一起在下文中进行了解吧。 一、修改过的借条法律效力是怎...

·借贷网贷法律规定在我国是怎样的？
      在当代社会人们普遍的都会使用电脑肯定会涉及到网络连接的问题，因为没有网络的话，很多的功能都无法实现。正是由于网络的不断发达，我们国家网贷产业也是在不断的发展。很多普通老百姓对于网络贷款并不是特别清楚，比如说借贷网贷法律规定在我国是怎样的？ 一、网贷都三万了还不起诉是否符合法律规定...

·居间合同违约条款包括什么
      居间合同违约条款包括什么 一、居间合同 居间合同，是指居间人向委托人报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务，委托人支付报酬的合同。在民法理论上，居间合同又称为中介合同或者中介服务合同。向他方报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务的一方为居间人，接受他方所提供的订约...

·什么是隐瞒境外存款罪 隐瞒境外存款罪如何认定
      随着我国改革开放的深入，国家工作人员对外交往日益频繁。国家工作人员将财产存放于境外的情况也越来越多。对于这些境外存款，如果未按照规定进行申报，就可能触及了隐瞒境外存款罪。而此时判定国家工作人员是否构成此罪，就要做出认定，究竟该怎么来认定隐瞒境外存款罪?下文中我们为你解答疑惑。 ...

·已经写好的借条可以涂改吗
      已经写好的借条可以涂改吗?1、已经写好的借条一般是不可以随意涂改的，但如果借条是书写错误进行修改的，双方之间有真实的借贷关系，则是有法律效力的。2、通常借条上的关键要素，应该无涂改、无异议。比如，借条上的借款金额原来是写伍万元，现在被涂改为捌万元，这样就容易引发争议。如果发现借条...

·合同条款存在缺陷时应如何履行，有哪些
      合同条款存在缺陷时应如何履行，有哪些缺陷需要注意 一、合同条款存在哪些缺陷 (一)看清楚合同主体 审查合同时，必须对对方的主体资格进行审查。我们认为这种审查应从三方面入手。首先，对合同对方资质的审查，审查中，要看对方是否具备签订合同的主体资格，主要包括的内容有对方是否是企业...

·借钱夫妻另一方不知情要不要还
      借钱夫妻另一方不知情要不要还这还需要看具体的情况。自从《关于审理涉及夫妻共同债务纠纷案件适用法律有关问题的解释》出台之后，对于婚后一方对外借钱产生了债务，其配偶不知情的情况下，一般是不按照夫妻共同债务进行认定的。不过，若是实际借的钱，确实是为家庭日常生活所需所负担的债务，同时借钱...

·夫妻债权债务新司法解释是什么？
      夫妻债权债务新司法解释是什么?最高人民法院关于审理涉及夫妻债务纠纷案件适用法律有关问题的解释为正确审理涉及夫妻债务纠纷案件，平等保护各方当事人合法权益，根据《中华人民共和国民法总则》《中华人民共和国婚姻法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国民事诉讼法》等法律规定，制定本解释...